上海市人民政府令
第7號
《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理辦法》已經2013年9月22日市政府第24次常務會議通過，現予公布，自2013年10月1日起施行。
市長 楊雄
2013年9月29日
中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理辦法
(2013年9月29日上海市人民政府令第7號公布）
第一章 總則
第一條（目的和依據）
為了推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設，根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》和有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于經國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）。自貿試驗區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)，總面積28.78平方公里。
第三條（區(qū)域功能）
自貿試驗區(qū)推進服務業(yè)擴大開放和投資管理體制改革，推動貿易轉型升級，深化金融領域開放，創(chuàng)新監(jiān)管服務模式，探索建立與國際投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理體系，培育國際化、法治化的營商環(huán)境，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用。
第二章 管理機構
第四條（管理機構）
本市成立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會為市政府派出機構，具體落實自貿試驗區(qū)改革任務，統(tǒng)籌管理和協(xié)調自貿試驗區(qū)有關行政事務。
市有關部門和浦東新區(qū)等區(qū)縣政府應當加強協(xié)作，支持管委會的各項工作。
第五條（機構職責）
管委會依照本辦法履行以下職責：
（一）負責推進落實自貿試驗區(qū)各項改革試點任務，研究提出并組織實施自貿試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定自貿試驗區(qū)有關行政管理制度。
（二）負責自貿試驗區(qū)內投資、貿易、金融服務、規(guī)劃國土、建設、綠化市容、環(huán)境保護、勞動人事、食品藥品監(jiān)管、知識產權、文化、衛(wèi)生、統(tǒng)計等方面的行政管理工作。
（三）領導工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門在自貿試驗區(qū)內的行政管理工作；協(xié)調海關、檢驗檢疫、海事、金融等部門在自貿試驗區(qū)內的行政管理工作。
（四）承擔安全審查、反壟斷審查相關工作。
（五）負責自貿試驗區(qū)內綜合執(zhí)法工作，組織開展自貿試驗區(qū)內城市管理、文化等領域行政執(zhí)法。
（六）負責自貿試驗區(qū)內綜合服務工作，為自貿試驗區(qū)內企業(yè)和相關機構提供指導、咨詢和服務。
（七）負責自貿試驗區(qū)內信息化建設工作，組織建立自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺，及時發(fā)布公共信息。
（八）統(tǒng)籌指導自貿試驗區(qū)內產業(yè)布局和開發(fā)建設活動，協(xié)調推進自貿試驗區(qū)內重大投資項目建設。
（九）市政府賦予的其他職責。
原由上海外高橋保稅區(qū)管理委員會、洋山保稅港區(qū)管理委員會、上海綜合保稅區(qū)管理委員會分別負責的有關行政事務，統(tǒng)一由管委會承擔。
第六條（綜合執(zhí)法）
管委會綜合執(zhí)法機構依法履行以下職責：
（一）集中行使城市管理領域、文化領域的行政處罰權，以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。
（二）集中行使原由本市規(guī)劃國土、建設、住房保障房屋管理、環(huán)境保護、民防、人力資源社會保障、知識產權、食品藥品監(jiān)管、統(tǒng)計部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章行使的行政處罰權，以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。
（三）市政府決定由管委會綜合執(zhí)法機構行使的其他行政處罰權。
第七條（集中服務場所）
管委會應當依據自貿試驗區(qū)的區(qū)域布局和企業(yè)需求，設立集中辦理行政服務和管理事項的場所。
第八條（駐區(qū)機構）
海關、檢驗檢疫、海事、工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門設立自貿試驗區(qū)辦事機構，依法履行自貿試驗區(qū)有關監(jiān)管和行政管理職責。
第九條（其他行政事務）
市有關部門和浦東新區(qū)政府按照各自職責，承擔自貿試驗區(qū)其他行政事務。
第三章 投資管理
第十條（服務業(yè)擴大開放）
自貿試驗區(qū)根據《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》，在金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)服務、文化服務和社會服務等領域擴大開放，暫?；蛘呷∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施。
自貿試驗區(qū)根據先行先試推進情況以及產業(yè)發(fā)展需要，不斷探索擴大開放的領域、試點內容及相應的制度創(chuàng)新措施。
第十一條（負面清單管理模式）
自貿試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇，實施外商投資準入特別管理措施（負面清單）管理模式。
對外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制，但國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。
自貿試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單），由市政府公布。外商投資項目和外商投資企業(yè)備案辦法，由市政府制定。
第十二條（境外投資備案制）
自貿試驗區(qū)內企業(yè)到境外投資開辦企業(yè)，實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制。
境外投資開辦企業(yè)和境外投資項目備案辦法，由市政府制定。
第十三條（注冊資本認繳登記制）
自貿試驗區(qū)實行注冊資本認繳登記制，公司股東（發(fā)起人）對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程，但法律、行政法規(guī)對特定企業(yè)注冊資本登記另有規(guī)定的除外。
公司股東（發(fā)起人）對繳納出資情況的真實性、合法性負責，并以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔責任。
第十四條（營業(yè)執(zhí)照與經營許可）
自貿試驗區(qū)內取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)即可從事一般生產經營活動；從事需要許可的生產經營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向主管部門申請辦理。
法律、行政法規(guī)規(guī)定設立企業(yè)必須報經批準的，應當在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前依法辦理批準手續(xù)。
第四章 貿易發(fā)展和便利化
第十五條（貿易轉型升級）
自貿試驗區(qū)積極發(fā)展總部經濟，鼓勵跨國公司在自貿試驗區(qū)內設立亞太地區(qū)總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。
自貿試驗區(qū)推動國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務轉型升級，發(fā)展離岸貿易、國際貿易結算、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易業(yè)務。
鼓勵自貿試驗區(qū)內企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內貿易，實現內外貿一體化發(fā)展。
第十六條（航運樞紐功能）
自貿試驗區(qū)發(fā)揮與外高橋港、洋山深水港、浦東空港樞紐的聯(lián)動作用，加強與自貿試驗區(qū)外航運產業(yè)集聚區(qū)的協(xié)同發(fā)展。
自貿試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員管理、國際航運經紀等產業(yè)，發(fā)展航運運價指數衍生品交易業(yè)務。自貿試驗區(qū)發(fā)展航空貨郵國際中轉，加大航線、航權開放力度。
自貿試驗區(qū)實行具有競爭力的國際船舶登記政策，建立高效率的船籍登記制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)可以將“中國洋山港”作為船籍港進行船舶登記，從事國際航運業(yè)務。
第十七條（進出境監(jiān)管制度創(chuàng)新）
對自貿試驗區(qū)和境外之間進出貨物，允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)憑進口艙單信息將貨物先行提運入區(qū)，再辦理進境備案手續(xù)。對自貿試驗區(qū)和境內區(qū)外之間進出貨物，實行智能化卡口、電子信息聯(lián)網管理模式，完善清單比對、賬冊管理、卡口實貨核注的監(jiān)管制度。
允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時間申請檢驗。
自貿試驗區(qū)推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。對自貿試驗區(qū)內的保稅倉儲、加工等貨物，按照保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管；對通過自貿試驗區(qū)口岸進出口或國際中轉的貨物，按照口岸貨物狀態(tài)監(jiān)管；對進入自貿試驗區(qū)內特定的國內貿易貨物，按照非保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管。
第十八條（進出境監(jiān)管服務便利化）
自貿試驗區(qū)推進新型業(yè)務監(jiān)管創(chuàng)新試點，建立與服務貿易、離岸貿易和新型貿易業(yè)務發(fā)展需求相適應的監(jiān)管模式。
自貿試驗區(qū)積極發(fā)展國際中轉、集拼和分撥業(yè)務。推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式。
簡化自貿試驗區(qū)內貨物流轉手續(xù)，按照“集中申報、自行運輸”的方式，推進自貿試驗區(qū)內企業(yè)間貨物流轉。
鼓勵設立進出口商品檢驗鑒定機構。建立對第三方檢驗鑒定機構檢測結果的采信機制。
第五章 金融創(chuàng)新與風險防范
第十九條（金融創(chuàng)新）
在自貿試驗區(qū)開展金融領域制度創(chuàng)新、先行先試，建立自貿試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設的聯(lián)動機制。
第二十條（資本項目可兌換）
在自貿試驗區(qū)實行資本項目可兌換，在風險可控的前提下，通過分賬核算方式，創(chuàng)新業(yè)務和管理模式。
第二十一條（利率市場化）
在自貿試驗區(qū)培育與實體經濟發(fā)展相適應的金融機構自主定價機制，逐步推進利率市場化改革。
第二十二條（人民幣跨境使用）
自貿試驗區(qū)內機構跨境人民幣結算業(yè)務與前置核準環(huán)節(jié)脫鉤。自貿試驗區(qū)內企業(yè)可以根據自身經營需要，開展跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務，實現人民幣跨境使用便利化。
第二十三條（外匯管理）
建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展需求相適應的外匯管理體制，推進貿易投資便利化。
第二十四條（金融主體發(fā)展）
根據自貿試驗區(qū)需要，經國家金融管理部門批準，允許不同層級、不同功能、不同類型的金融機構進入自貿試驗區(qū)，允許金融市場在自貿試驗區(qū)內建立面向國際的交易平臺，提供多層次、全方位的金融服務。
第二十五條（風險防范）
本市加強與國家金融管理部門的協(xié)調，配合國家金融管理部門在自貿試驗區(qū)建立與金融業(yè)務發(fā)展相適應的監(jiān)管和風險防范機制。
第六章 綜合管理和服務
第二十六條（優(yōu)化管理）
自貿試驗區(qū)按照國際化、法治化的要求，建立高效便捷的管理和服務模式，促進投資和貿易便利化。
第二十七條（管理信息公開）
管委會和有關部門在履職過程中制作或者獲取的政策內容、管理規(guī)定、辦事程序及規(guī)則等信息應當公開、透明，方便企業(yè)查詢。
自貿試驗區(qū)有關政策措施、制度規(guī)范在制定和調整過程中，應當主動征求自貿試驗區(qū)內企業(yè)意見。
第二十八條（一口受理機制）
自貿試驗區(qū)工商部門會同稅務、質監(jiān)等部門和管委會建立外商投資項目核準（備案）以及企業(yè)設立（變更）“一表申報、一口受理”工作機制。工商部門統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料，統(tǒng)一向申請人送達有關文書。
管委會建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)境外投資備案“一表申報、一口受理”工作機制，統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料，統(tǒng)一向申請人送達有關文書。
第二十九條（完善監(jiān)管）
管委會和有關部門應當按照自貿試驗區(qū)改革需求，實行以事中、事后監(jiān)管為主的動態(tài)監(jiān)管，優(yōu)化管理流程和管理制度。
自貿試驗區(qū)執(zhí)法檢查情況，應當依法及時公開。涉及食品藥品安全、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護、安全生產的，還應當公開處理進展情況，并發(fā)布必要的警示、預防建議等信息。
第三十條（安全審查和反壟斷審查）
自貿試驗區(qū)建立安全審查和反壟斷審查的相關工作機制。
投資項目或者企業(yè)屬于安全審查、反壟斷審查范圍的，管委會應當及時提請開展安全審查、反壟斷審查。
第三十一條（知識產權保護）
加強自貿試驗區(qū)知識產權保護，鼓勵和支持專業(yè)機構提供知識產權調解、維權援助等服務。
管委會負責自貿試驗區(qū)內專利糾紛的行政調解和處理。
第三十二條（企業(yè)年度報告公示）
實行自貿試驗區(qū)內企業(yè)年度報告公示制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)應當向工商部門報送年度報告。年度報告應當向社會公示，涉及商業(yè)秘密內容的除外。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責。
自貿試驗區(qū)內企業(yè)年度報告公示辦法另行制定。
第三十三條（信用信息制度）
建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度，推行守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。
第三十四條（監(jiān)管信息共享）
管委會組織建立自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺，實現海關、檢驗檢疫、海事、金融、發(fā)展改革、商務、工商、質監(jiān)、財政、稅務、環(huán)境保護、安全生產監(jiān)管、港口航運等部門監(jiān)管信息的互通、交換和共享，為優(yōu)化管理流程、提供高效便捷服務、加強事中事后監(jiān)管提供支撐。
第三十五條（綜合性評估）
本市在自貿試驗區(qū)建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評估機制。
市發(fā)展改革部門會同市有關部門和管委會建立工作機制，開展行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點實施情況和風險防范的綜合性評估，提出有關評估報告，推進完善擴大開放領域、試點內容和制度創(chuàng)新措施。
第三十六條（行政復議和訴訟）
當事人對管委會或者有關部門的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國行政復議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請行政復議或者提起行政訴訟。
第三十七條（商事糾紛解決）
自貿試驗區(qū)內企業(yè)發(fā)生商事糾紛的，可以向人民法院起訴，也可以按照約定，申請仲裁或者商事調解。
支持本市仲裁機構依據法律、法規(guī)和國際慣例，完善仲裁規(guī)則，提高自貿試驗區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國際化程度。
支持各類商事糾紛專業(yè)調解機構依照國際慣例，采取多種形式，解決自貿試驗區(qū)商事糾紛。
第七章 附則
第三十八條（附件）
管委會承擔的行政審批事項、具體管理事務和管委會綜合執(zhí)法機構集中行使的行政處罰權，由本辦法附件予以明確。
第三十九條（施行日期）
本辦法自2013年10月1日起施行。
附件
一、管委會承擔的行政審批事項
（一）投資管理部門委托的企業(yè)投資項目的核準。
（二）商務管理部門委托的外商投資企業(yè)設立和變更審批，境外投資開辦企業(yè)審批。
（三）規(guī)劃管理部門委托的建設項目選址意見書、核定規(guī)劃條件、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃設計方案、建設工程規(guī)劃許可證的審批，建設工程竣工規(guī)劃驗收。
（四）除新增建設用地外，土地管理部門委托的國有土地使用權劃撥、出讓等建設項目用地預審。
（五）建設管理部門委托的建設項目報建許可，建設項目初步設計審批，建設工程施工許可，占用城市道路人行道設置各類設施許可，臨時占路及公路用地許可，橋梁安全保護區(qū)域內施工許可，掘路許可，道路用地范圍內埋設管線和管線穿越、跨越道路審批，增設改建平面交叉道口許可，超限運輸車輛行駛許可，外商投資企業(yè)首次申請建設工程設計和建筑業(yè)企業(yè)資質許可。
（六）綠化市容管理部門委托的建設項目配套綠化方案審批及竣工驗收、臨時使用綠地許可（含公共綠地），遷移、砍伐樹木（古樹名木除外）許可，調整公共綠地內部布局、服務設施設置許可，戶外廣告設施設置或者宣傳品、標語的張貼、懸掛許可，戶外非廣告設施設置審批，配套建設的環(huán)境衛(wèi)生設施規(guī)劃、設計方案的審批和竣工驗收。
（七）環(huán)境保護管理部門委托的建設項目環(huán)境影響評價、試生產、竣工驗收的審批，建筑工地夜間施工審批，污染物處理設施閑置、拆除的審批。
（八）民防管理部門委托的結建民防工程審批和施工圖審查，民防工程建設費的收取和減免審核，民防工程竣工驗收，民防工程的拆除審批。
（九）科技管理部門委托的高新技術企業(yè)認定初審。
（十）人力資源社會保障管理部門委托的企業(yè)實行其他工作時間審批，外國人來滬的就業(yè)審批，臺港澳人員來滬就業(yè)審批，定居國外中國人在滬就業(yè)核準，外國專家來滬工作許可，辦理《上海市居住證》B證。
（十一）水務管理部門委托的臨時停止供水或者降低水壓審批，排水許可證核發(fā)。
（十二）知識產權管理部門委托的專利代理機構申報初審和專利廣告出證，境外圖書出版合同登記，復制境外音像制品著作權授權合同登記，進口圖書在滬印制備案。
（十三）文化管理部門委托的演出經紀機構在自貿試驗區(qū)內舉辦演出活動的審批。
（十四）衛(wèi)生計生管理部門委托的建設項目預防性衛(wèi)生審查。
（十五）食品藥品監(jiān)管部門委托的藥品零售企業(yè)開辦、變更許可，餐飲服務許可，互聯(lián)網藥品交易企業(yè)審批。
二、管委會承擔的具體管理事務
（一）編制區(qū)域內控制性詳細規(guī)劃、土地出讓計劃及各專項規(guī)劃并按法定程序報批，審批區(qū)域內產業(yè)用地控制性詳細規(guī)劃指標的調整，負責區(qū)域內土地利用監(jiān)管等。
（二）建設工程招標投標備案，設計文件審查，建設工程規(guī)劃開工放樣驗收，基礎建設（正負零零）及結構封頂備案，建設項目規(guī)劃參數調整（包括小于2.0容積率，綠化率，建筑密度，建筑高度，工業(yè)、倉儲、研發(fā)用地相互轉換、拆分及合并），建設工程質量安全監(jiān)督檢查、竣工備案、建設工程檔案驗收等建設工程管理工作。
（三）建筑垃圾和工程渣土處置申報管理，生活垃圾分類及處置申報管理，綠化專業(yè)工程安全質量監(jiān)督申報、現場監(jiān)督管理，綠地范圍控制線劃定及調整。
（四）民防建設工程安全質量監(jiān)督申報、監(jiān)督檢查管理，民防工程的維護管理和安全使用管理的監(jiān)督檢查，地下空間安全使用管理的綜合協(xié)調。
（五）編制區(qū)域規(guī)劃環(huán)評及其跟蹤評價，并按規(guī)定程序報批；組織區(qū)域環(huán)境、污染源的監(jiān)測和監(jiān)督管理，負責污染事故應急處理。
（六）安全生產監(jiān)督檢查。
（七）演出經紀機構、文化娛樂場所和游戲游藝設備生產企業(yè)的日常監(jiān)管。
（八）食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品生產經營活動的日常監(jiān)管。
（九）統(tǒng)計管理、協(xié)調和監(jiān)督檢查。
三、管委會綜合執(zhí)法機構集中行使的行政處罰權
（一）《上海市城市管理相對集中行政處罰權暫行辦法》、《上海市人民政府關于擴大浦東新區(qū)城市管理領域相對集中行政處罰權范圍的決定》和《上海市文化領域相對集中行政處罰權辦法》規(guī)定的行政處罰權。
（二）規(guī)劃國土管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對規(guī)劃和土地方面的違法行為行使的行政處罰權。
（三）建設管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對建設方面的違法行為行使的行政處罰權。
（四）住房保障房屋管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對住房保障和房屋方面的違法行為行使的行政處罰權。
（五）環(huán)境保護管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對環(huán)境保護方面的違法行為行使的行政處罰權。
（六）民防管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對民防和地下空間使用方面的違法行為行使的行政處罰權。
（七）人力資源社會保障管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對勞動保障方面的違法行為行使的行政處罰權。
（八）知識產權管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對著作權、專利權方面的違法行為行使的行政處罰權。
（九）食品藥品監(jiān)管部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品監(jiān)管方面的違法行為行使的行政處罰權。
（十）統(tǒng)計管理部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對統(tǒng)計方面的違法行為行使的行政處罰權。