各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局：
??區(qū)科委制訂的《寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目“先投后股”創(chuàng)新改革試點方案》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
??上海市寶山區(qū)人民政府辦公室
??2022年8月1日
寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目“先投后股”創(chuàng)新改革試點方案
??為貫徹落實《國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳關(guān)于落實2021年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)清單的通知》（發(fā)改辦高技〔2021〕539號）相關(guān)要求，突出寶山科創(chuàng)中心主陣地先行先試、突破創(chuàng)新的政策引領(lǐng)，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化財政支持新方式，擬對寶山區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行“先投后股”創(chuàng)新改革試點，具體方案如下：
??一、釋義
??“先投后股”是指針對特定的科技成果轉(zhuǎn)化項目，先期以支持科技項目方式“投”入目標(biāo)企業(yè)一定財政扶持資金，在目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行市場化股權(quán)融資時，將所投入的財政扶持資金轉(zhuǎn)化為相應(yīng)“股”權(quán)，伴隨企業(yè)成長一段時間再執(zhí)行股權(quán)退出的支持模式。
??二、支持類型
??聚焦我區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點支持實驗室技術(shù)熟化度不夠高，暫無社會資本參與，但技術(shù)達(dá)到國際國內(nèi)領(lǐng)先水平、已突破技術(shù)攻關(guān)的重點難點，并對其實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化有積極預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化項目。
??三、支持標(biāo)準(zhǔn)
??單個項目扶持資金原則上不超過項目總投入的50%，且金額不超過1000萬元；對原創(chuàng)核心技術(shù)創(chuàng)新項目、可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的共性關(guān)鍵技術(shù)、可填補(bǔ)國內(nèi)空白的重大技術(shù)創(chuàng)新項目扶持金額最高可達(dá)2000萬元。目標(biāo)企業(yè)投入的自有資金原則上不低于扶持資金的30%。
??四、試點范圍
??與寶山區(qū)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系的各大學(xué)科技園內(nèi)項目、與長三角國家技術(shù)創(chuàng)新中心合作項目，項目主體注冊地和稅管地均在寶山區(qū)，非企業(yè)主體的項目需注冊為企業(yè)。
??五、資金保障
??每年在區(qū)產(chǎn)業(yè)扶持資金中設(shè)立預(yù)算5000萬元的“先投后股”專項資金。同時，按專項資金的2%測算，每年設(shè)立約100萬元的“先投后股”保障資金，專項用于擬扶持項目行業(yè)分析、專家評審、盡職調(diào)查、合作協(xié)議設(shè)定、項目審計、投后管理等涉及的第三方費(fèi)用，保障資金使用由區(qū)科委向區(qū)財政局申請，按專項經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理。
??六、操作主體
??由上海寶山大學(xué)科技園發(fā)展有限公司（以下簡稱“大學(xué)科技園公司”）獨(dú)資設(shè)立上海寶山技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司（暫定名，以下簡稱“技轉(zhuǎn)公司”），該公司作為“先投后股”試點工作操作主體，定位是“科技成果轉(zhuǎn)化合伙人”，并聯(lián)合目標(biāo)企業(yè)共同向區(qū)科委申請項目立項。在“先投”階段，財政資金以科技項目扶持資金劃撥至技轉(zhuǎn)公司，再由技轉(zhuǎn)公司以項目合伙人身份將資金投入目標(biāo)企業(yè)，此過程中該資金性質(zhì)為扶持資金；在“后股”階段，當(dāng)觸發(fā)轉(zhuǎn)股條件時，根據(jù)技轉(zhuǎn)公司與目標(biāo)企業(yè)的約定，該筆資金性質(zhì)轉(zhuǎn)換為投資資金，由技轉(zhuǎn)公司持有目標(biāo)企業(yè)相應(yīng)股權(quán)。
??七、操作流程
??先期由區(qū)科委負(fù)責(zé)項目征集、論證并上報區(qū)委、區(qū)政府審議立項，后期由技轉(zhuǎn)公司對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投后管理，具體包括股權(quán)轉(zhuǎn)化、交易和退出等。
??八、實施安排
??（一）謀劃啟動（2022年8月底前）。擬定科技成果轉(zhuǎn)化項目“先投后股”實施方案，篩選3—5家企業(yè)開展第一批試點。
??（二）適度拓面（2023年6月底前）。根據(jù)第一批試點實施情況修訂完善試點方案，進(jìn)一步推廣試點范圍，開展第二批試點。
??（三）復(fù)制推廣（2023年12月底前）。推動1家以上目標(biāo)企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)股，將財政資金轉(zhuǎn)化為股份，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗，“先投后股”工作取得一定成效。
??（四）逐步退出（2025年12月底前）。力爭若干目標(biāo)企業(yè)走向自我發(fā)展階段，引入社會資本，形成財政資金逐步退出的條件。
??九、保障措施
??（一）組織協(xié)調(diào)機(jī)制。成立區(qū)“先投后股”創(chuàng)新改革試點專項工作組，由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)科委為牽頭單位，區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)財政局、區(qū)市場監(jiān)管局、大學(xué)科技園公司為成員單位。
??（二）免責(zé)機(jī)制。為鼓勵先行先試，對未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項目，相關(guān)決策機(jī)構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益，相關(guān)項目投資決策符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序的，可視情免除其決策和管理責(zé)任。
??（三）考核機(jī)制。“先投后股”專項資金性質(zhì)上屬于產(chǎn)業(yè)扶持資金，技轉(zhuǎn)公司以項目合伙人身份取得并投入目標(biāo)企業(yè)，故對技轉(zhuǎn)公司采取以項目服務(wù)及投后管理為核心的績效考核，技轉(zhuǎn)公司發(fā)生的投資損失經(jīng)認(rèn)定后及時核銷處理，其盈虧暫不納入大學(xué)科技園公司的績效考核范疇。
??（四）投保貸聯(lián)動機(jī)制。支持銀行、保險等機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，充分借鑒銀行、保險機(jī)構(gòu)專業(yè)力量加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化項目的評估審查，提高項目遴選針對性、有效性。鼓勵相關(guān)銀行推行“科技成果轉(zhuǎn)化貸”，積極聯(lián)動政府扶持資金幫助科技成果“二次開發(fā)”與轉(zhuǎn)化。引導(dǎo)目標(biāo)企業(yè)積極購買科技項目研發(fā)失敗商業(yè)保險，提升目標(biāo)企業(yè)項目研發(fā)信心，同時撬動社會資金放大財政扶持資金支持作用。
