關(guān)于印發(fā)《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2023〕15號
各有關(guān)單位：
??為貫徹落實(shí)國家科技報(bào)告制度相關(guān)要求，推動(dòng)本市科技報(bào)告的統(tǒng)一提交、規(guī)范管理和共享使用，根據(jù)《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕43號）、《科技部辦公廳關(guān)于加快地方科技報(bào)告制度建設(shè)的通知》（國科辦創(chuàng)〔2017〕47號）等相關(guān)規(guī)定，市科委對《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》（滬科規(guī)〔2018〕7號）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
??2023年11月23日
上海市科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法
??第一條 為貫徹落實(shí)《科技部辦公廳關(guān)于加快地方科技報(bào)告制度建設(shè)的通知》（國科辦創(chuàng)〔2017〕47號），推動(dòng)本市科技報(bào)告的統(tǒng)一提交、規(guī)范管理和共享使用，制定本辦法。
??第二條 科技報(bào)告是為促進(jìn)科技知識的積累、傳播交流和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，描述科研活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的特種科技文獻(xiàn)?？萍紙?bào)告是上海市基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源。
??科技報(bào)告類型包括：
??（一）最終報(bào)告?？蒲许?xiàng)目在結(jié)題時(shí)撰寫的從技術(shù)層面報(bào)告項(xiàng)目的研究進(jìn)展情況和重要成果的科技報(bào)告，是項(xiàng)目驗(yàn)收必備材料之一。
??（二）進(jìn)展報(bào)告?？蒲许?xiàng)目在執(zhí)行過程中撰寫的年度和中期技術(shù)進(jìn)展報(bào)告。
??（三）專題報(bào)告?？蒲许?xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、技術(shù)考察報(bào)告、設(shè)計(jì)報(bào)告、測試報(bào)告等包含科研活動(dòng)細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的專題科技報(bào)告。
??第三條 本辦法適用于受上海市級財(cái)政資金資助的，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“市科委”）組織實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目。
??第四條 市科委負(fù)責(zé)科技報(bào)告制度建設(shè)的總體部署、統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，主要職責(zé)是：
??（一）制定科技報(bào)告相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；
??（二）將科技報(bào)告工作納入項(xiàng)目立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督檢查等管理過程；
??（三）與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同時(shí)，約定提交科技報(bào)告的類型、數(shù)量和時(shí)間，并作為項(xiàng)目驗(yàn)收的考核指標(biāo)；
??（四）組織開展科技報(bào)告宣傳培訓(xùn)工作；
??（五）按要求向科技部報(bào)送科技報(bào)告。
??第五條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目過程管理、結(jié)題驗(yàn)收過程中執(zhí)行科技報(bào)告工作的相關(guān)規(guī)定和要求，并將科技報(bào)告管理執(zhí)行情況納入其年度考核，主要職責(zé)是：
??（一）指導(dǎo)、督促項(xiàng)目（含課題）承擔(dān)單位按要求開展科技報(bào)告工作；
??（二）在項(xiàng)目過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，對照合同約定，審查科技報(bào)告撰寫提交情況；
??（三）協(xié)助開展科技報(bào)告宣傳培訓(xùn)工作。
??第六條 市科委委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技報(bào)告的收藏、管理和服務(wù)，并將實(shí)際工作績效作為重要考核內(nèi)容。第三方機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是：
??（一）收集、加工、保存、管理科技報(bào)告，對已收錄的科技報(bào)告發(fā)放收錄證書；
??（二）運(yùn)行和維護(hù)上海市科技報(bào)告服務(wù)管理平臺；
??（三）開展科技報(bào)告的共享服務(wù)；
??（四）與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，開展科技報(bào)告資源的深度開發(fā)利用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化利用；
??（五）做好與國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接，定期匯交公開科技報(bào)告和解密解限的科技報(bào)告。
??第七條 項(xiàng)目（含課題）承擔(dān)單位應(yīng)充分履行主體責(zé)任，做好科技報(bào)告工作，主要職責(zé)是：
??（一）建立本單位科技報(bào)告管理制度，將科技報(bào)告工作納入本單位科研管理過程，指定專人負(fù)責(zé)本單位科技報(bào)告工作；
??（二）組織本單位科研人員參加科技報(bào)告培訓(xùn)，督促項(xiàng)目（含課題）負(fù)責(zé)人按照合同要求以及科技報(bào)告相關(guān)規(guī)范撰寫科技報(bào)告；
??（三）審核科技報(bào)告格式、內(nèi)容、密級及保密期限、延期公開時(shí)限，確?？萍紙?bào)告內(nèi)容真實(shí)完整、格式規(guī)范，并按照規(guī)定的渠道和方式提交；
??（四）建立本單位科技報(bào)告獎(jiǎng)懲機(jī)制，為科技報(bào)告工作提供條件保障；
??（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各課題承擔(dān)單位共同完成科技報(bào)告工作，統(tǒng)一提交科技報(bào)告。
??第八條 項(xiàng)目（含課題）負(fù)責(zé)人應(yīng)增強(qiáng)撰寫科技報(bào)告的責(zé)任意識，按照合同要求按時(shí)保質(zhì)完成科技報(bào)告，并對內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
??（一）應(yīng)按照合同要求和《科技報(bào)告編寫規(guī)則》（GB/T 7713.3-2014）、《科技報(bào)告保密等級代碼與標(biāo)識》（GB/T 30534-2014）等相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)，組織撰寫科技報(bào)告；
??（二）應(yīng)按照合同要求按時(shí)提交科技報(bào)告，并就報(bào)告使用權(quán)限及數(shù)據(jù)信息真實(shí)性簽署《科技報(bào)告承諾書》，提出科技報(bào)告密級、保密期限、延期公開時(shí)限的建議；
??（三）項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，將最終報(bào)告與其他驗(yàn)收材料一并提交至上海市科技管理信息系統(tǒng)；并根據(jù)專家意見修改完善最終報(bào)告，于約定時(shí)限內(nèi)在上海市科技管理信息系統(tǒng)正式提交，完成項(xiàng)目驗(yàn)收。
??第九條 科技報(bào)告的公開方式分為公開和延期公開兩種。
??需要發(fā)表論文的，延期公開時(shí)限在2年（含2年）以內(nèi)；需要申請專利、出版專著的，延期公開時(shí)限在3年（含3年）以內(nèi)；涉及技術(shù)訣竅的，延期公開時(shí)限在5年（含5年）以內(nèi)。論文發(fā)表或?qū)＠暾埞_后，延期公開的科技報(bào)告應(yīng)及時(shí)公開。
??涉密項(xiàng)目的科技報(bào)告，或非涉密項(xiàng)目產(chǎn)生的、涉及國家安全和重大利益等相關(guān)內(nèi)容的科技報(bào)告，應(yīng)經(jīng)脫密處理后再行提交，或約定保密期限延期提交。保密期限應(yīng)依據(jù)合同及國家有關(guān)保密規(guī)定提出。
??第十條 保密期限或延期公開時(shí)限屆滿的科技報(bào)告，將自動(dòng)公開。
??如需要延長保密期限或延期公開時(shí)限，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位在到期3個(gè)月前，向市科委提出書面申請，獲審核通過后方可延長。
??第十一條 科技報(bào)告按照公開與受控使用相結(jié)合的原則向社會(huì)開放共享，與國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)實(shí)行互聯(lián)互通。向社會(huì)公眾提供檢索以及科技報(bào)告（含“公開”和“延期公開”科技報(bào)告）摘要信息瀏覽服務(wù)。向?qū)嵜杂脩籼峁z索以及“公開”科技報(bào)告的全文瀏覽服務(wù)。“延期公開”科技報(bào)告的全文，實(shí)行授權(quán)受控使用，全文使用應(yīng)得到項(xiàng)目承擔(dān)單位許可。
??鼓勵(lì)社會(huì)力量參與科技報(bào)告開發(fā)利用。
??第十二條 以研發(fā)過程為主、產(chǎn)出研發(fā)成果的科技項(xiàng)目須提交科技報(bào)告，作為項(xiàng)目驗(yàn)收必備材料。對未按照合同要求提交科技報(bào)告的，責(zé)令限期整改。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成整改的，按不通過驗(yàn)收處理。鼓勵(lì)科普等營造創(chuàng)新生態(tài)為主、未涉及具體科學(xué)技術(shù)研發(fā)的其他科技項(xiàng)目，按照實(shí)際項(xiàng)目內(nèi)容和合同約定，自行提交科技報(bào)告。
??第十三條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的科技報(bào)告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等情形的，按程序?qū)⑾嚓P(guān)負(fù)責(zé)人納入誠信記錄。
??對未履行主體責(zé)任以致出現(xiàn)前述科研不端行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位，責(zé)令限期整改；整改后仍出現(xiàn)前述科研不端行為的，將單位納入誠信記錄。
??第十四條 科技報(bào)告使用者應(yīng)嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明參考引用的科技報(bào)告（包括作者、名稱及編號等信息），確保項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。
??第十五條 本辦法自2023年12月1日起施行，有效期至2028年11月30日。
