上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法》的通知
滬府辦規(guī)〔2022〕15號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
??上海市人民政府辦公廳
??2022年11月19日
上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法
第一章 總則
??第一條 為推動金融創(chuàng)新，增強金融機構(gòu)綜合競爭力，促進本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進國際金融中心建設(shè)條例》《上海市集聚金融資源加強金融服務促進金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》《上海市評比達標表彰活動管理實施細則》等，制定本辦法。
??第二條 上海金融創(chuàng)新獎為省級表彰項目，主辦單位為上海市政府，承辦單位為市地方金融監(jiān)管局。上海金融創(chuàng)新獎每兩年評選一次。上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予，適用本辦法。
??第三條 上海金融創(chuàng)新獎，主要獎勵以提高金融資源配置效率、擴大金融市場規(guī)模、完善金融服務功能、保障金融運行安全、推進金融服務實體經(jīng)濟，發(fā)展普惠金融、綠色金融、科技金融和跨境金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務創(chuàng)新，以及金融管理的方法、手段、科技和機制創(chuàng)新。
??第四條 上海金融創(chuàng)新獎評審工作領(lǐng)導小組（以下簡稱“評審工作領(lǐng)導小組”）負責統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎評審，審議評審方案和評審結(jié)果，協(xié)調(diào)評審中的重大問題。
??評審工作領(lǐng)導小組辦公室負責上海金融創(chuàng)新獎評選的日常工作和獎勵資金的管理工作。
??根據(jù)評審需要，設(shè)立若干評審專家組，從本市有關(guān)部門、中央在滬金融管理單位、金融要素市場、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學者中產(chǎn)生。可引入相關(guān)金融研究機構(gòu)或高等院校，為評審提供學術(shù)支持。評審專家組負責對申報項目進行專業(yè)評審，提出擬表彰獎勵項目和獲獎等級的建議。
??第五條 上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予工作的組織實施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循“公開、公平、公正”和“嚴格標準、好中選優(yōu)”的原則。
第二章 獎項設(shè)置
??第六條 上海金融創(chuàng)新獎包括以下類別：
??（一）金融創(chuàng)新成果獎。用于獎勵在滬金融要素市場和金融機構(gòu)等在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務等方面的金融創(chuàng)新項目。
??（二）金融創(chuàng)新推進獎。用于獎勵在滬金融管理單位等在推動本市金融改革創(chuàng)新、監(jiān)管制度創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻的金融創(chuàng)新項目。
??第七條 金融創(chuàng)新成果獎設(shè)特等獎、一等獎、二等獎、三等獎、提名獎五個等級。其中，特等獎1個，一等獎7個左右，二等獎15個左右，三等獎20個左右，提名獎25個左右，各等級名額可根據(jù)申報情況適當調(diào)整。
??金融創(chuàng)新推進獎不分等級。
??如無符合條件的項目，上述等級獎項可以缺額。
第三章 申報條件和申報材料
??第八條 下列單位可按照規(guī)定申報上海金融創(chuàng)新獎：
??（一）注冊在本市的金融要素市場；
??（二）注冊在本市的各類中、外資金融機構(gòu)總部；
??（三）全國性金融機構(gòu)在滬持牌運營中心、市級分支機構(gòu)、自貿(mào)試驗區(qū)及臨港新片區(qū)分支機構(gòu)；
??（四）注冊在本市且已獲金融管理部門業(yè)務許可或備案的相關(guān)金融組織；
??（五）注冊在本市且與金融業(yè)務直接相關(guān)的金融科技企業(yè)總部；
??（六）中央在滬金融管理單位、金融行業(yè)協(xié)會以及對金融創(chuàng)新有突出貢獻的其他管理單位；
??（七）經(jīng)評審工作領(lǐng)導小組辦公室同意的其他單位。
??第九條 符合下列條件的項目可申報上海金融創(chuàng)新獎：
??（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
??為滿足金融市場需求，由金融要素市場和金融機構(gòu)研發(fā)實施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務。為推動金融創(chuàng)新，防范金融風險，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。
??（二）經(jīng)濟和社會效益顯著（應用性）
??能夠帶來顯著的經(jīng)濟和社會效益，提升金融服務社會經(jīng)濟的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、保障和改善民生、推動科技自主創(chuàng)新、便利中小企業(yè)融資、保護金融消費者權(quán)益等方面作出較大貢獻，獲得權(quán)威部門和社會的普遍認可。
??（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
??具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動上海國際金融中心建設(shè)效應顯著。
??（四）風險控制水平良好（安全性）
??已形成對信用風險、市場風險、操作風險等系統(tǒng)內(nèi)外各種風險充分識別和有效控制的金融風險防范機制，可有效預防、回避、分散或轉(zhuǎn)移相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風險，具備良好的風險自我控制能力。
??第十條 申報項目還應滿足下列基本要求：
??（一）不違反國家金融監(jiān)管法規(guī)和政策規(guī)定；
??（二）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭議；
??（三）未獲得過其他?。ú浚┘壱陨溪剟睿?/p>
??（四）在申報前兩年內(nèi)完成項目方案的制訂，并已投入實施和運用一年以上；對于創(chuàng)新性較強、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟和社會效益的項目，年限要求可適當放寬。
??第十一條 申報單位應為項目的研發(fā)或?qū)嵤﹩挝唬粋€單位原則上每次只能申報一個項目。對于兩個或兩個以上單位合作完成的項目，由主要完成單位負責申報。申報項目應在項目完成單位或主要完成單位內(nèi)部公示無異議后，方可正式申報。
??第十二條 申報單位應通過指定的網(wǎng)絡(luò)申報平臺，按照統(tǒng)一格式填寫《項目申報表》和《項目創(chuàng)新和實施情況報告》等材料，還可根據(jù)需要，提交項目批文、備案申請、鑒定報告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟效益或社會效益證明等補充材料。
??第十三條 《項目申報表》需加蓋申報單位公章。對兩個或兩個以上單位合作完成的項目，《項目申報表》需由全部合作單位加蓋公章確認。
??《項目申報表》加蓋公章后，需通過網(wǎng)絡(luò)申報平臺上傳彩色掃描件，并同時將原件寄送至評審工作領(lǐng)導小組辦公室留底備查。
第四章 評審程序
??第十四條 上海金融創(chuàng)新獎評審程序如下：
??（一）評審工作領(lǐng)導小組辦公室對申報單位和申報項目的基本條件、申報材料的完整性進行形式審查，對不符合要求的申報項目，可以要求申報單位5個工作日內(nèi)完成補正，逾期未補正或經(jīng)補正后仍不符合要求的，不提交專家評審組。
??（二）專家評審組召開評審會，以現(xiàn)場答辯等方式對通過形式審查的申報項目進行集體評議，提出獲獎建議名單。
??（三）評審工作領(lǐng)導小組根據(jù)評審規(guī)則，審議獲獎建議名單，提出擬獲獎名單。
??（四）評審工作領(lǐng)導小組辦公室按照《上海市評比達標表彰活動管理實施細則》規(guī)定程序報批后，將擬獲獎名單向社會進行不少于5個工作日的公示。
??第十五條 上海金融創(chuàng)新獎的評審實行回避原則。評審工作領(lǐng)導小組和專家評審組成員參與金融創(chuàng)新獎申報項目研發(fā)的，在評審該項目時，本人應回避。
第五章 表彰獎勵
??第十六條 上海金融創(chuàng)新獎獲獎項目，由市政府發(fā)文表彰，并頒發(fā)獲獎證書和獎勵資金。
??第十七條 獎勵資金用于支持獲獎項目，獎勵參與獲獎項目并作出貢獻的人員。
??獎勵資金在上海金融發(fā)展資金中統(tǒng)籌列支，上海金融發(fā)展資金按照本市財政專項資金管理的要求實行總量管理。
第六章 監(jiān)督和管理
??第十八條 上海金融創(chuàng)新獎的評審工作接受社會各方監(jiān)督。評審工作領(lǐng)導小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會公示擬表彰獎勵項目。任何單位和個人對擬表彰獎勵項目有異議的，可在公布之日起5個工作日內(nèi)，向評審工作領(lǐng)導小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個人應提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
??第十九條 如發(fā)現(xiàn)獲獎項目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實后，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金。
??第二十條 參與評審工作的有關(guān)人員應對申報項目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。第七章附則
??第二十一條 本辦法自2022年12月1日起施行，有效期至2027年11月30日。
